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关于分级基金业务开通受理的通知

发布日期:2017年03月16日来源:华泰证券

尊敬的投资者:

根据上海/深圳证券交易所《分级基金业务管理指引》要求, 201751日起,仅开通分级基金权限的投资者可进行分级基金子份额买入和基础份额分拆,未开通且持有分级基金的投资者,仅可进行子份额卖出、子份额合并、基础份额申购赎回。权限开通需满足如下条件:

一、满足下述条件的专业机构

(一)证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、保险机构、信托公司、财务公司、私募基金管理人、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;

(二)社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;

(三)监管机构及沪深交易所规定的其他专业机构投资者。

二、满足下述条件的个人投资者和一般法人机构

(一)申请日前20个交易日其名下日均证券类资产合计不低于30万元;

(二)风险承受能力评估结果为相对保守型及其以上,且在有效期内;

(三)不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或限制参与分级基金交易的情形。

我公司各营业网点已可受理该业务权限申请。如需开通,请本人携带有效身份证件至我公司就近营业网点办理。

详询95597

 

华泰证券股份有限公司

2017316